從事代客買賣股票、債券及其他金融工具，以及代表客戶或公司處理外匯交易之人員。
運用專業理財知識提供客戶理財規劃的建議及操作。
在銀行信託或證券承銷商內，負責協助代理客戶買賣各種債券、證券等工作。
在金融、投資相關企業、組織或部門中，從事有價證券受託買賣，如股票交易、期貨及選擇權等相關金融商品。