運用專業理財知識提供客戶理財規劃的建議及操作。
負責進行證券交易資料輸入，並且協助證券商處理信用交易、集保、交割等工作。
透過電話或信件通知客戶付款及前往收款或安排遲付等工作。
在金融、投信投顧相關企業中，從事顧客服務活動及作業之規劃、組織、指導、協調、管制及考核等管理工作。
於金融業從事客戶服務活動或作業之規劃、組織、指導、協調、管制及考核等管理工作。